Curso de Compliance y Ética en la Gestión Administrativa

Objetivo general:

Fortalecer las competencias en cumplimiento normativo (compliance) y ética organizacional, entregando herramientas para prevenir riesgos legales, fortalecer la transparencia institucional y promover una cultura de integridad en la gestión administrativa.

MÓDULOS DEL CURSO

Módulo 1: Introducción al Compliance y la Ética Organizacional

• Concepto y origen del compliance.

• La ética como pilar de la gestión moderna.

• Cumplimiento normativo en el contexto público y privado.

• Marco regulatorio chileno: Ley N° 21.595, Ley de Probidad y Ley de Compras Públicas.

• La responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Módulo 2: Componentes de un Sistema de Compliance Efectivo

• Estructura y objetivos del modelo de cumplimiento.

• Identificación y gestión de riesgos legales y reputacionales.

• Políticas, procedimientos y controles internos.

• Función del oficial de cumplimiento y responsabilidades del equipo directivo.

• Auditorías, monitoreo y mejora continua del sistema de compliance.

Módulo 3: Ética y Toma de Decisiones en la Gestión Administrativa

• Principios éticos en la administración moderna.

• Dilemas éticos y conflictos de interés.

• La toma de decisiones basada en valores y transparencia.

• Cultura de integridad y responsabilidad social.

• Códigos de conducta y canales de denuncia ética.

Módulo 4: Prevención de Delitos y Corrupción en la Gestión Pública y Privada

• Delitos corporativos y de corrupción más comunes.

• Ley N° 21.595: catálogo de delitos y sanciones.

• Políticas de prevención y mecanismos de control.

• Procedimientos disciplinarios y comunicación interna.

• Casos prácticos de incumplimiento y sus consecuencias.

Módulo 5: Transparencia, Control Interno y Rendición de Cuentas

• Principios de transparencia activa y pasiva.

• Relación entre compliance, control interno y auditoría.

• Acceso a la información pública (Ley N° 20.285).

• Reportes éticos, trazabilidad documental y gestión de evidencias.

• Evaluación y sostenibilidad del programa de cumplimiento.

Módulo 6: Implementación del Modelo de Prevención de Delitos (MPD)

• Requisitos legales del Modelo de Prevención de Delitos.

• Identificación de riesgos y elaboración de matrices.

• Capacitación y concientización del personal.

• Monitoreo, revisión y certificación del MPD.

• Caso práctico: diseño de un modelo de prevención en una entidad administrativa.

Evaluación del aprendizaje:

• Cuestionarios por módulo (20%).

• Análisis de casos y actividades prácticas (40%).

• Proyecto final: Plan de ética y cumplimiento para una organización (40%).

Resultados esperados:

Al finalizar el curso, el participante será capaz de:

• Comprender los fundamentos del compliance y la ética administrativa.

• Aplicar políticas de prevención de delitos y gestión de riesgos legales.

• Promover la transparencia, probidad y responsabilidad institucional.

• Diseñar e implementar un sistema básico de cumplimiento en su organización.